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GAM 和明星基金經理因利益沖突丑聞被罰款

2022-01-11 15:54:00 編輯:貿促會駐外代表處英國 駐英國代表處發布 來源:金融時報

12月16日


英國金融行為監管局因利益沖突丑聞震驚了這位瑞士經理,對 GAM 罰款 910 萬英鎊,對其一名明星基金經理處以 23 萬英鎊的罰款。

GAM 的丑聞主要集中在明星基金經理蒂姆海伍德購買與金屬大亨桑吉夫古普塔和澳大利亞金融家萊克斯格林西爾有關的非流動性債務,該丑聞在 2018 年爆發時使資產管理公司的股價陷入螺旋式上升。首席執行官亞歷山大弗里德曼之前辭職年底,GAM 努力阻止客戶資金大量外流。

FCA 在周四上午的一份聲明中表示,由于沒有建立防止利益沖突的系統,它已對 GAM 處以 910 萬英鎊的罰款,理由是“未能以應有的謹慎、技能和勤奮開展業務”。海伍德因未采取“合理措施”遵守利益沖突規則以及未遵守 GAM 的禮品和招待政策而被罰款 230,000 英鎊。

“我們完全接受 FCA 的調查結果,并承認該公司在 2014 年底至 2018 年初之間發生的利益沖突缺陷,”GAM 首席執行官彼得桑德森說,并補充說他的公司已做出改進,以確保“所有教訓從那個時期學到的東西完全融入了我們的公司和文化”。


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