11月19日，英國中國商會與致同會計師事務(wù)所共同舉辦“高級管理人員及認證制度合規(guī)講座”，主要介紹了英國金融行為監(jiān)管局近期發(fā)布的商業(yè)計劃，解析了“高級管理人員及認證制度（SM&CR）”的最新變化和影響以及在英中資企業(yè)的相關(guān)應(yīng)對措施。
英國金融行為監(jiān)管局批發(fā)銀行部門主管Simone Ferreira女士在致辭中著重介紹了英國金融行為監(jiān)管局于2015年推行的“五大合規(guī)問題項目”的目的、內(nèi)涵及實施成果。她強調(diào)，合規(guī)問題項目旨在通過企業(yè)合規(guī)體系的五個方面，即企業(yè)合規(guī)風(fēng)險評估、員工參與程度、合規(guī)體系建設(shè)、企業(yè)高層監(jiān)管以及企業(yè)風(fēng)險自查，來促進企業(yè)更加規(guī)范的金融行為。她提到，近年來越來越多的金融企業(yè)在合規(guī)工作上成效顯著，例如在“高級管理人員及認證制度”框架下，企業(yè)的內(nèi)部治理和合規(guī)文化建設(shè)已經(jīng)更加全面和系統(tǒng)。她表示很高興看到在英中資企業(yè)代表對企業(yè)合規(guī)講座的參與熱情，希望借此機會幫助大家深入了解英國金融行為合規(guī)情況。
企業(yè)風(fēng)險管理咨詢專家對英國目前監(jiān)管概況和“高級管理人員及認證制度”進行了詳細的講解。專家表示，自2019年12月9日起，“高級管理人員及認證制度”的范圍將從過去的部分金融機構(gòu)進一步延伸至幾乎所有金融機構(gòu)，將涵蓋只受FCA單獨監(jiān)管的英國公司、歐洲經(jīng)濟區(qū)和第三國分支機構(gòu)及由FCA和PRA監(jiān)管的保險公司和再保險公司。合規(guī)專家對在英中資企業(yè)提出兩點建議：首先，如果企業(yè)關(guān)鍵決策是由在中國的高管所制定的英國分支機構(gòu)和子公司應(yīng)考慮中國高管是否應(yīng)申請批準相關(guān)的高級管理人員職能（SMFs）；其次，由于“高級管理人員及認證制度”重點在于企業(yè)法人的個人問責(zé)制，而大多數(shù)中國母公司更側(cè)重集團層面的問責(zé)制，因此中資企業(yè)在合規(guī)工作中需考慮“文化差異”的因素。
會上，與會代表在問答環(huán)節(jié)還就“高級管理人員及認證制度”
適用范圍的具體定義及高管和認證人員的審批流程等問題開展了交流與討論。與會代表表示此次講座不僅幫助他們系統(tǒng)了解了合規(guī)制度，也是一次與英國監(jiān)管機構(gòu)代表直接對話的重要交流平臺，為今后的企業(yè)合規(guī)工作提供了及時和有效的指導(dǎo)。
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