香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)于12月7日發表最新的《季度報告》,截至9月底止季度盈余1.55億元;收入6.18億元,同比減少16%;計入折舊后開支4.63億元。上季香港證券市場的每日平均成交額為1700億元,按季上升7%。截至9月底止6個月的盈余為2.98億元,同比跌4.2%;收入12.28億元,跌9.6%;計入折舊后的開支9.3億元,下跌11.2%。
截至9月底,持牌機構及人士和注冊機構的總數為48364,其中持牌機構的數目為3180家。證監會認可了在香港公開發售的31只單位信托及互惠基金(包括20只在香港注冊成立的基金)、4只強制性公積金匯集投資基金及73項非上市結構性投資產品,并為12家新的開放式基金型公司進行注冊。
證監會因應股價及成交量的異動,提出了2733項索取交易及賬戶紀錄的要求。期內并對兩家持牌機構及5名人士作出了紀律處分,涉及的罰款總額為1195萬元。