有效的合規管理體系
對外承包工程企業在建立合規管理體系時，要注重合規管理體系的有效性。我們看到，大量建立了合規管理體系的國際著名企業因為不合規受到處罰。這些企業不是因為沒有建立合規管理體系，而是他們的合規管理體系停留在紙面上，沒有真正讓合規管理制度得到執行，沒有對企業經營進行行之有效的監督。開展有效的合規管理，要注意以下幾方面的內容。
一、明確企業各層級的合規責任
在企業治理層面，董事會要明確對企業合規管理體系建設的監督責任，把合規經營理念寫入企業章程中，倡導與維護企業誠信合規的價值觀，董事會將合規戰略納入企業發展戰略之中，監督企業合規管理建設預算情況，明確將合規管理負責人向董事會匯報方式及匯報頻率進行制度化，董事會通過決議對企業合規管理負責人任免與薪酬激勵制度，確保企業合規管理負責人工作的獨立性，這樣可以不用過濾信息就直接向董事會匯報。在企業管理層，要分配充足的資源來建立、制定、實施、評價、維護和改進合規管理體系。企業主要負責人充分發揮“關鍵少數”作用，要把合規管理體系建設工作作為“一把手”工程進行推進。合規管理體系建設涉及到企業內部各個部門，需要整體規劃與全面協調，明確各部門合規管理定位。比如，有企業設置合規部門可以作為合規管理綜合部門，紀檢監察、審計、人力資源、戰略規劃等部門作為專項合規管理部門，所有業務部門都是合規管理參與管理部門，各部門在合規風險管理時要承擔相應責任，協力推進合規管理。
二、增強全員合規經營意識
建立合規培訓體系，針對董事會、高管層、管理人員、海外經營的業務領域關鍵業務環節人員、普通員工、外籍員工及新入職員工設計相應的合規培訓課題。合規培訓要從企業的最高決策機構開始，要讓董事會每一位成員都接受合規培訓，形成合規意識，能夠主動去監督企業的合規經營。針對企業的管理層及各級管理人員要進行合規培訓，真正讓管理者理解合規，重視合規，并且由他們親自為本部門員工開展合規培訓。
針對外派人員的合規培訓，要求所有外派人員外派之前接受全面系統的培訓，同時結合海外業務召開有針對性的研討會，開展專業的合規考試，考試合格后才能進行外派。
三、開展有針對性的合規管理
為了提升合規管理體系的有效性，首先要對企業境外業務的分類，包括對外貨物和服務、境外投資、對外承包工程及境外日常經營等情況，根據某類或者綜合多類對企業合規風險進行識別，分析與研判境外經營中面臨的合規風險，特別要針對重大合規風險重點配置資源，進行有針對性的防控。其次要充分發揮合規管理部門的監督作用，合規管理部門要對企業境外經營日常活動進行合規監控，對第三方管理、并購等高風險業務進行重點監控，及時向業務部門提示合規風險。最后形成獨立與暢通的匯報機制，合規管理部門能及時向企業管理層及至董事會或董事會下設專門委員會匯報企業的不合規經營行為，能夠及時對境外重大違法違規行為進行制止和整改，也能及時啟動相應的問責機制。事實上，在董事會成員中應就企業境外業務情況配置相應的有專業背景的專家，這樣可以監督重點業務領域的合規情況。
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