三、創(chuàng)建合規(guī)管理組織架構(gòu)
以合規(guī)責任為導向，將各項合規(guī)要求落實到各個關(guān)鍵崗位，明確各個部門負責人作為本部門合規(guī)管理第一責任人。在業(yè)務(wù)部門、職能部門及監(jiān)督部門間建立三道風險管理防線。向合規(guī)管理部門分配專項預算，配置專業(yè)人員，支持合規(guī)管理部門統(tǒng)籌合規(guī)管理工作。在組織架構(gòu)設(shè)計時，要對組織權(quán)力配置進行深入的調(diào)查研究，建立內(nèi)部權(quán)力制約與監(jiān)督機制，特別是對管理層不當行為進行有效監(jiān)督，這就要求董事會對合規(guī)團隊進行充分授權(quán)并確保合規(guī)團隊工作的獨立性。
四、完善合規(guī)管理運行機制
建立合規(guī)管理體系后，要將培訓與溝通、責任與激勵、舉報與查處、優(yōu)化與提升機制進行制度化協(xié)同管理。
首先，要對企業(yè)員工等利益相關(guān)方開展合規(guī)培訓與溝通。讓所有員工重視合規(guī)，樹立以合規(guī)理念和合規(guī)工具做出正確決策的習慣。此外，還要對各個關(guān)鍵崗位與高風險崗位員工進行有針對性的培訓。企業(yè)如果不知道合規(guī)風險的存在，或者沒有全面地評估項目所暴露的合規(guī)風險，那么就應(yīng)該盡快加強合規(guī)培訓，在相應(yīng)的項目中聘請有經(jīng)驗的合規(guī)專家或者深諳合規(guī)要求的律師，從合規(guī)風險角度為企業(yè)提供建議和意見。只有這樣，企業(yè)才能做出正確的決策，才能在復雜、多變、強監(jiān)管的國際商業(yè)環(huán)境下保護好企業(yè)的商業(yè)成果。
其次，設(shè)計組織的合規(guī)績效考核指標，對合規(guī)管理責任人開展合規(guī)績效考核，把考核結(jié)果與獎勵、職務(wù)晉升等掛鉤。
第三，建立合規(guī)咨詢、舉報和查處系統(tǒng)，規(guī)范舉報與查處流程，建立對舉報者打擊報復零容忍機制，對違規(guī)員工給予責任追究與公開的紀律處分。
最后，針對合規(guī)問題要及時補救，分析根本性原因，不斷優(yōu)化與提升合規(guī)管理體系。
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